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CCAA《能源管理体系审核员注册准则》正式发布实施
日期:2014-07-06 08:15:03   能源管理体系网    阅读:
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  近日,中国认证认可协会正式发布《能源管理体系审核员注册准则》,原《能源管理体系审核员试点注册方案》 (中认协注 [2010] 52 号)同时废止。
 
  为促进能源管理体系建设,规范能源管理体系认证活动,国家 认监委、国家发展和改革委员会联合发布了《能源管理体系认证规则》(2014年第21号公告),建立正式的能源管理体系认证制度。 协会依据《中华人民共和国认证认可条例》、《能源管理体系认证规则》等法规规章要求,制定了《能源管理体系审核员注册准则》(见附件),现予以发布实施。原《能源管理体系审核员试点注册方案》 (中认协注 [2010] 52 号)同时废止。已按《能源管理体系审核员试点注册方案》取得临时注册资格 的人员,满足以下要求,可申请同级转换:
1.临时注册资格在有效期内;
2.已通过了CCAA能源管理体系临时注册审核员全国统一考试;
3.持续遵守CCAA认证人员行为准则。
 
转换注册要求:
 
1.通过CCAA认证人员注册系统提交注册申请,申请时点选“其他领域转换”,填写申请表相关内容;
2.转换申请仅限报1个注册专业;同时上传《EnMS审核员专业能力评定表》;
3.上传身份证、学历证书、CCAA培训证书、试点注册公告及考试合格证明(首页和有申请人姓名的相关页)等文件。 特此通知。

 
附件:
能源管理体系审核员注册准则
第1版
 
类别 
本准则为中国认证认可协会(CCAA)人员注册规范类文件。 
本准则规定了中国认证认可协会运作其能源管理体系审核员注册项目时遵循的原则。 
本准则经(CNCA)同国家认证认可监督管理委员会意,中国认证认可协会批准发布。  
批准 
编    制:CCAA   日期:2014年5 月15 日 
批    准:CCAA   日期:2014年7 月2 日 
实    施:CCAA   日期:2014年7 月 2 日  
信息 
所有CCAA文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在CCAA网站上公布所有CCAA相关准则的最新版本。 
 
前  言 
中国认证认可协会(CCAA)是国家认证认可监督管理委员会唯一授权的依法从事认证人员认证(注册)的机构,开展管理体系审核员、认证咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等的认证(注册)工作。
 
本准则由 CCAA 依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》(质检总局令第61号)制定,是建立能源管理体系 (EnMS)审核员国家注册制度的基础性文件。
 
CCAA EnMS 审核员注册仅表明注册人员具备了从事能源管理体系审核的个人素质和相应的知识与技能。尽管CCAA已尽力保证评价考核过程和注册制度的科学性、有效性和完整性,但如果某一注册人员提供的审核或其它服务未能满足客户或聘用机构的所有要求,CCAA对此不承担责任。
 
第一章  概论 
 
1.1 引言 
1.1.1 本准则由中国认证认可协会(CCAA)制定,以建立能源管理体系(EnMS)审核员国家注册制度,目的是确认EnMS审核员具备相应的个人素质、知识和能力,保证能源管理体系认证工作的质量。 
1.1.2 本准则规定了CCAA EnMS 审核员的注册要求和评价过程。 
1.1.3 所有注册人员和申请人员除符合本准则要求外,还应遵守国家和/或地区的有关法律、法规和规定。
 
1.2 引用文件 
《中华人民共和国认证认可条例》
《认证及认证培训、咨询人员管理办法》(质检总局令第61 号)
《能源管理体系认证规则》(国家认监委 国家发展和改革委员会2014年第21号公告) 
GB/T23331-2012《能源管理体系 要求》 
《能源管理体系 行业认证要求》(国家认监委发布或备案) 
GB/T19011-2013《管理体系审核指南》
 
1.3 术语与定义 
本准则采用GB/T23331《能源管理体系  要求》中的术语和定义,同时使用下列术语定义。
如果本准则中的术语定义与有关标准中的有所不同,应以本准则为准。 
1.3.1 审核 
为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 
1.3.2 审核准则 
一组方针、程序或要求。 
1.3.3 审核员 
有能力实施审核的人员。 
1.3.4 审核组 
实施审核的至少2名审核员,需要时,由技术专家提供支持。 
注1:指定审核组中的一名审核员为审核组长。 
注2:审核组可包括实习审核员。 
1.3.5 审核组长 
由审核委托方指定的有能力领导审核组的审核员。 
1.3.6 能力 
经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 
1.3.7 注册担保人 
具有良好的个人声誉和CCAA 认证人员注册资格(不含实习注册资格),了解申请人专业状况、主要工作经历和基本个人素质的人员。
 
1.4 注册级别 
1.4.1 CCAA EnMS审核员注册资格分为实习审核员、审核员和高级审核员三个级别: 
 EnMS实习审核员 
EnMS 实习审核员资格授予经 CCAA 考核评价,确认符合本准则相应注册资格要求并具备EnMS审核所必要的知识和基本技能的申请人。 实习审核员可以作为审核组见习成员参与EnMS审核活动,但不能独立实施审核。 
 EnMS审核员 
EnMS审核员资格授予经CCAA考核评价,确认符合本准则相应注册资格要求,具备EnMS审核所需的知识和技能,并在实施审核活动方面有一定实践经验的申请人。 审核员可以独自一人完成或作为审核组成员完成EnMS审核任务,也可以在高级审核员的指导和帮助下,作为实习审核组长领导审核组完成EnMS审核任务。 
 EnMS高级审核员 
EnMS高级审核员资格授予经CCAA考核评价,确认符合本准则相应注册资格要求,具备EnMS审核所需的知识和技能以及领导一个审核组所需的能力,并在策划、协调、实施审核活动以及与审核委托方、受审核方沟通等方面有丰富实践经验的申请人。 
高级审核员可以独自或领导审核组完成EnMS审核任务。 
高级审核员有责任指导审核组内的实习审核员和审核员实施、改进审核活动和审核管理活动。 
1.4.2 CCAA EnMS审核员注册遵循逐级晋升的原则。 
1.4.2.1 申请人在企事业单位专职从事能源审计、能源监测、能效核查等能源管理和技术相关工作8年以上,具备相应专业的高级技术职称,经CCAA评价、审批合格可免除2.2.4审核经历要求,越级晋升为审核员级别。 
1.4.2.2 申请人在能源领域的科研、教学、实践等方面取得重要成果,并获得省部级以上主管部门颁发的证明文件,具备相应专业的高级技术职称,经CCAA评价、审批合格可 免除2.2.4审核经历要求,越级晋升为审核员级别。
 
1.5 注册专业 
1.5.1EnMS 审核员注册专业按照《能源管理体系认证规则》附表“能源管理体系认证业务范围”划分。注册专业目录见附件1。 
注:为区分方便,附件1中1.5的“其他”确定为“其他能源供给”;2.10的“其他”确定为“其他能源需求”。 
1.5.2 审核员及高级审核员按照专业目录进行注册。实习审核员注册不分专业。 
1.5.3 审核员聘用机构应建立EnMS审核员专业能力评价程序,并实施评价。专业能力评定记录(见3.2.2)等证实资料随申请材料向 CCAA提交。
 
第二章 注册要求 
 
2.1 申请要求 
2.1.1 各级别注册申请人应认真阅读CCAA EnMS审核员注册准则,了解各项注册要求。 
2.1.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。 
2.1.3 申请人应登陆网页 http://www.ccaa.org.cn,进入“CCAA 人员注册系统”,按要求填写、上传注册资料,并缴纳注册费用,完成网上注册申请。 
2.1.4 申请人应签署声明,表示同意遵守CCAA EnMS 审核员注册准则的各项要求,特别是审核员行为规范的要求。 
2.1.5 申请人提交完整的注册申请资料和注册费用后,CCAA方可受理申请,开始评价注册程序。
注册费用见《认证人员注册收费规则》(详见CCAA网站)。 
2.1.6 申请人如果对注册过程或注册信息发布方式、内容等有特殊要求,应在申请时书面说明。
 
2.2 申请人资格经历要求 
2.2.1 教育经历 
申请人应具有国家承认的理工类大学本科以上(含)学历。 
2.2.2 工作经历和与注册专业相关的能源工作经历 
2.2.2.1 实习审核员申请人应具备至少 2年全日制工作经历。 
2.2.2.2 审核员 
2.2.2.2.1具有能源技术相关或相近专业学历申请人,应具备至少4年全日制工作经历,且有 2年以上与申请注册专业相关的能源工作经历;  
2.2.2.2.2具有其他理工类(含管理类)专业学历申请人, 应具备至少6年全日制工作经历,且有 4 年以上与申请注册专业相关能源工作经历、或具有相应专业的工程类技术职称。 
2.2.2.3高级审核员 
2.2.2.3.1具有能源技术相关或相近专业学历申请人,应具备至少6年全日制工作经历,且有4年以上与申请注册专业相关的能源工作经历;  
2.2.2.3.2具有其他理工类或管理类专业学历申请人, 应具备至少8年全日制工作经历,且有 6 年以上与申请注册专业相关的能源工作经历、或具有相应专业的工程类高级技术职称。 
注1:专业工作经历与工作经历可以同时发生。 
注2 :能源技术相关或相近专业可参考附件2。 
注3:能源相关工作经历包括从事能源管理和技术相关工作,例如从事能源规划与科研、节能监测、用能评估、能源审计、清洁生产审核、节能工程设计、节能量审核、能源设施设备系统的运行管理等,以及在企事业单位中从事有关环保、生产、设备、计量、科研等与能源相关的工作经历。 
2.2.3 审核员培训经历 
申请人应成功地完成经CCAA确认的EnMS审核员培训课程。 
2.2.4 EnMS审核经历 
2.2.4.1 实习审核员注册申请人无EnMS审核经历要求。 
2.2.4.2 审核员注册申请人 EnMS审核经历要求: 
以实习审核员的身份,作为审核组见习成员在审核员和/或高级审核员的指导和帮助下完成至少3次初次认证或再认证EnMS审核经历,且现场审核经历不少于15天。所有审核经历应在申请前3年内获得。 
2.2.4.3高级审核员注册申请人EnMS审核经历要求 作为审核组长领导审核组完成至少2次EnMS 初次认证或再认证审核经历,且现场审核经历不少于10天。所有审核经历应在申请前3年内获得。
 
2.3 个人素质和审核原则要求 
2.3.1 各级别审核员应具备下列个人素质: 
a) 有道德,即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎; 
b) 思想开明,即愿意考虑不同意见或观点; 
c) 善于交往,即灵活地与人交往; 
d) 善于观察,即主动地认识周围环境和活动; 
e) 有感知力,即能本能地了解和理解环境; 
f) 适应力强,即容易适应不同情况; 
g) 坚韧不拔,即对实现目的坚持不懈; 
h) 明断,即根据逻辑推理和分析及时得出结论; 
i) 自立,即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。 
2.3.2 各级别审核员应按照下列原则进行工作: 
a) 道德行为:职业的基础 
对审核而言,诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。 
b) 公正表达:真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。 
c) 职业素养:在审核中勤奋并具有判断力 审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。 
d) 独立性:审核的公正性和审核结论的客观性的基础 审核员应独立于受审核的活动,并且不带偏见,没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态,以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。 
e) 基于证据的方法:在一个系统的审核过程中,得出可信的和可重现的审核结论的合理方法 审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的,因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。
 
2.4 知识和技能要求 
2.4.1. 能源管理体系审核员通用知识和技能 
2.4.1.1 管理体系审核 
 理解GB/T19011标准3、4、5、6章的内容; 
 理解审核原则、程序和方法的应用; 
 理解审核范围及审核准则的运用; 
 理解如何在受审核方组织环境中实施有效的审核; 
 理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果; 
 维护信息的保密性和安全性; 
 为有效和高效地实施管理体系审核,应具备的个人素质的具体表现。 
2.4.1.2 能源管理体系 
 理解GB/T23331《能源管理体系 要求》每项条款的内容和要求; 
 理解国家认监委发布或备案的《能源管理体系 行业认证要求》各项条款的内容和要求; 
 理解能源管理体系在不同行业、不同组织中的应用; 
 了解用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术。 
2.4.1.3 法律法规及其他要求 
 理解相关法律、法规的应用,以及适用于组织的法律责任或合同要求; 
 了解国家认证认可法规、规章要求; 
 了解相关的国际条约和公约、合同和协议等; 
 了解组织遵守的其他要求; 
 了解CCAA审核员行为规范要求。 
2.4.1.4 组织状况 
 了解组织的类型、治理、规模、结构、职能和相互关系;  
 了解通用的业务和管理概念,过程和相关术语,包括策划、预算和人员管理 
 关注组织的文化和社会习俗。 
2.4.2 能源管理体系审核员特定的知识和技能 
 2.4.2.1能源管理技术方面 
  理解能源特定术语、基本知识和原理(如能量守恒,单位换算); 
 了解能源法律、法规、标准或技术指南; 
 了解能源监测和测量方法; 
 了解能源计量、统计及核算过程。 
2.4.2.2 能源评价技术方面 
 了解能源评价,如能源审计、能效评估、合理用能评估与分析; 
 了解能源数据处理与分析技术; 
 了解节能项目或行动方案投资回报财务分析; 
 了解能源计量、统计、能源绩效(如节能量)测量与验证。 
2.4.2.3能耗设施设备运行与维护技术 
 了解通用能耗设施、设备和系统及其最新节能技术; 
 了解相应技术领域工艺流程、产品和服务,特别是能源加工、转换和使用的流程。 
2.4.3 高级审核员技能要求 
 平衡审核组成员的强项与弱项;  
 建立审核组成员间的和谐工作关系; 
 管理审核过程,包括: 
——对审核进行策划并在审核中有效地利用资源; 
——对达到审核目标的不确定性进行管理; 
——在审核期间保护审核组成员的健康和安全,包括确保审核员遵守相关健康和安全、安保的要求; 
——协调和指挥审核组成员; 
——指导和指挥实习审核员; 
——必要时,预防和解决冲突。 
 代表审核组与审核方案管理人员、审核委托方和受审核方进行沟通; 
 引导审核组得出审核结论; 
 编制和完成审核报告。
 
2.5 审核员行为规范要求 
各级别审核员均应遵守CCAA审核员行为规范。 
在初次注册和再注册时,所有申请人均应签署声明,表明其遵守行为规范。 
a) 遵纪守法、敬业诚信、客观公正; 
b) 努力提高个人的专业能力和声誉; 
c) 帮助所管理的人员拓展其专业能力; 
d) 不承担本人不能胜任的任务; 
e) 不介入冲突或利益竞争,不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系; 
f) 不讨论或透露任何与工作任务相关的信息,除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权;  
g) 不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益,也不应在知情时允许同事接受; 
h) 不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息; 
i) 不以任何方式损害 CCAA 及其人员注册过程的声誉,与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作; 
j) 不向受审核方提供相关咨询。 
2.6 监督与年度确认要求 
2.6.1 CCAA采用年度确认的方式,对审核员和高级审核员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督。聘用机构应在CCAA规定的年度确认受理时间内统一申报本机构聘用人员的相关情况,并提交年度确认汇总表。 
2.6.2 在注册证书有效期内,审核员和高级审核员应每年提交其完成下列活动的证明,表明其持续符合准则的相关要求: 
 每年至少成功地完成1次EnMS审核经历;  
 持续遵守行为规范的要求; 
 已妥善解决任何针对其审核表现的投诉; 
 当CCAA有指定的专业发展活动时,已按要求完成。 
2.6.3 审核员和高级审核员应保留完成年度确认的记录,在申请再注册时提交CCAA。 
 2.6.4 实习审核员无年度确认要求。CCAA 将通过处理投诉、接受聘用机构和受审核方反馈等方式收集信息,对实习审核员进行监督。 
2.6.5 必要时,CCAA可对各级别审核员采取专项调查、质询或要求提供更多证实信息等方式进行更频繁更深入的监督。
 
2.7 再注册要求 
2.7.1 各级别审核员应每3年进行一次再注册,以确保持续符合本准则相应注册级别的各项要求。 
2.7.2 实习审核员再注册要求 
 注册证书到期前3个月内,向CCAA提出再注册申请; 
 注册证书有效期内持续遵守行为规范; 
 已妥善解决任何针对其审核表现的投诉。 
2.7.3 审核员再注册要求 
 注册证书到期前3个月内,向CCAA提出再注册申请; 
 注册证书有效期内,完成至少4 次EnMS 审核经历,其中至少2 次初次认证或再认证审核经历; 
 如存在注册准则要求变更,应符合变更后的相应要求; 
 注册证书有效期内持续遵守行为规范; 
 已妥善解决任何针对其审核表现的投诉; 
 完成历次的年度确认; 
 CCAA指定专业发展活动(适用时)。 
2.7.4 高级审核员再注册要求 
 注册证书到期前3个月内,向CCAA提出再注册申请; 
 注册证书有效期内,领导审核组完成至少3 次EnMS审核经历,其中至少1次初次认证或再认证审核经历; 
 如存在注册准则要求变更,应符合变更后的相应要求; 
 注册证书有效期内持续遵守行为规范; 
 已妥善解决任何针对其审核表现的投诉; 
 完成历次的年度确认; 
 完成CCAA指定专业发展活动(适用时)。
 
2.8  扩大专业范围要求 
    已注册的EnMS审核员和高级审核员可申请扩大专业范围注册。 
    扩项要求: 
 工作经历和与注册专业相关的能源工作经历应满足本准则2.2.2条款要求; 
 完成至少2次扩项专业的EnMS审核经历,其中至少1次初次认证或再认证审核经历;  
 满足本准则1.5.3要求。
 
2.9 申请资料要求(网上申报) 
2.9.1 申请资料由推荐机构核查、申报,包括申请表、相关证明文件和注册费用。  
2.9.2 申请资料清单 
2.9.2.1 实习审核员 
a) 注册申请表(填写); 
b) 身份证(上传);  
c)学历证书(上传);  
d) 审核员培训合格证书(上传);  
e)基础知识考试合格(CCAA数据); 
f) 注册费。 
2.9.2.2 审核员 
a) 注册申请表(填写); 
b) 身份证(上传);  
c)学历证书(上传); 
d) 实习审核员注册资格(CCAA数据); 
e) 审核员培训合格证书(上传);  
f)审核技能考试合格证明(CCAA数据); 
g)相应专业的工程类技术职称(上传,适用时) 越级晋升申请人,需提供相应专业的高级技术职称(上传);省部级以上主管部门颁发的、取得成果的证明文件(上传); 
h)审核经历证明(填写、上传); 
i) EnMS 审核员专业能力评定表(附件3,上传); 
j)注册费。 
2.9.2.3 高级审核员   
a) 注册申请表(填写); 
b) 身份证(上传); 
c) 学历证书(上传); 
d) 审核员注册资格(CCAA数据); 
e) 相应专业的工程类高级技术职称(上传,适用时); 
f)审核经历证明(填写、上传); 
g)完成年度确认的证明文件,如 CCAA通知(上传,适用时); 
h) 完成CCAA 指定继续教育或专业发展(填写,适用时); 
i) 注册费。 
2.9.2.4 审核员/高级审核员扩大专业范围 
a) 注册申请表(填写); 
b) 身份证(上传); 
c) 学历证书(上传); 
d) 审核员/高级审核员注册资格(CCAA数据); 
e) EnMS 审核员专业能力评定表(附件3上传); 
f)审核经历证明(填写,上传); 
g) 注册费。 
2.9.2.5 年度确认 
a)年度确认汇总表,包括书面和电子文件两种格式。其中书面文件应经聘用机构盖章确认; 
b)年度确认费。 
2.9.2.6 审核员/高级审核员再注册 
a)审核员再注册申请表(填写); 
b) 前一轮次注册资格(CCAA数据); 
c)完成年度确认的证明文件,如CCAA通知(上传); 
d) 审核经历证明(填写、上传); 
e)完成CCAA 指定继续教育或专业发展(填写); 
f) 注册费。
 
第三章 评价过程  
 
3.1 申请受理与资格审查 
3.1.1 CCAA注册管理人员对注册申请资料进行审查,确认申请人符合2.1和2.2 的要求。 
3.1.2 CCAA注册管理人员应关注申请人对注册过程是否有特殊需求并作出相应安排。
 
3.2 知识和技能的考核 
3.2.1 笔试考核 
实习审核员注册申请人应在申请前2年内通过CCAA EnMS基础知识考试;审核员注册申请人应在申请前3年内通过CCAA EnMS审核技能考试,以证实其满足2.4.规定的知识和技能要求。笔试要求见《CCAA EnMS审核员考试大纲》。 
3.2.2审核员聘用机构对注册申请人进行专业能力评定。专业能力评定应关注本准则“2.4.1.2《能源管理体系 行业认证要求》各项条款的内容和要求”,及“2.4.2”能源相关的特定知识和技能的运用,并保留记录。随申请材料向CCAA递交专业能力评定记录。 
3.2.3 越级晋升的申请人除满足 3.2.1、3.2.2 要求外,CCAA 还可安排研讨、面谈、指定任务等适用的考核方式实施评价。
 
3.3 个人素质考核 
 对申请人个人素质的考核在培训、考试或审核现场中结合进行。
 
3.4 担保与推荐 
3.4.1 每名注册申请人应由一名注册担保人担保(见1.3.7定义)。 
3.4.2 注册担保人应对申请人个人素质的适宜性和工作经历的真实性作出担保。 
3.4.3 审核员和高级审核员注册申请人还应由聘用其从事审核活动的认证机构推荐。 
3.4.4 推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实,并对申请人个人素质和知识与能力是否适合从事审核活动给出推荐意见。
 
3.5 注册决定与注册公告 
3.5.1 注册决定 
CCAA考核人员根据评价考核过程中收集的信息形成评价考核结论,给出申请人是否适宜注册的意见; 
CCAA注册管理人员对考核结论、注册意见进行审定,做出是否予以注册的决定;注册管理人员应未参与过对申请人的评价考核与培训。 
CCAA负责人审核注册意见和注册决定,批准注册决定。 
3.5.2 注册公告或证书 
3.5.2.1 对批准注册的申请人,CCAA将予以公告或颁发电子版注册证书,注册有效期3年。对不予注册的申请人,CCAA将通知推荐机构或本人。 
3.5.2.2对于符合再注册要求的申请人,CCAA将给予再注册并予以公告,有效期3年,自原注册截止日期延续计算。对不符合要求、不予再注册的申请人,CCAA 将通知推荐机构或本人。 
3.5.2.3 CCAA负责人批准人员注册公告。 
3.5.2.4 注册公告包含下列信息: 
 注册人员的姓名; 
 注册领域; 
 注册专业; 
 注册级别和注册证书编号; 
 注册日期和/或有效期; 
 执业机构名称。 
3.5.2.5 注册证书包含下列信息(电子证书) 
 CCAA名称、标识; 
 注册人员的姓名; 
 注册专业; 
 注册级别和注册证书编号; 
 注册日期和/或有效期; 
 注册准则信息。 
3.5.3 注册人员使用注册证书,应遵守 CCAA《证书标识和使用规则》。在取得注册证书之前应签署《认证人员注册证书、标志使用承诺》。 
3.5.4 CCAA拥有颁发的各类注册证书、证卡的所有权。注册人员一旦被撤销相应注册资格,则不得使用相应证书。
 
3.6注册资格处置 
3.6.1 对违反行为规范、不满足注册要求的各级别审核员,经调查核实,CCAA将按照《注册人员资格处置规则》给予警告、暂停注册资格、降低注册级别,直至撤销注册资格的处置。 
3.6.2 注册人员因个人原因决定不再保持注册资格,可自愿申请注销注册资格,申请应以书面形式向CCAA提出。
 
3.7 注册收费 
3.7.1 CCAA依据《认证人员注册收费规则》收取注册费用,注册申请人和已注册人员应遵照规则缴纳相应费用。 
注:《认证人员注册收费规则》见CCAA 网站。 
3.7.2评价和注册过程一经开始,不论注册结果如何,注册费用将不予退还。
 
3.8投诉 
3.8.1 针对审核员的投诉 
CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》,处理针对注册审核员违反注册要求和行为规范的行为的投诉。 
3.8.2 针对CCAA的投诉 
CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》,处理针对CCAA工作人员在注册活动中违反工作程序和工作守则的行为的投诉,以及对CCAA的争议处理决定提出的投诉。 
3.8.3 投诉人可从CCAA网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》,CCAA也可应申请人的要求提供该规则。
 
3.9 申诉 
3.9.1 CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》,处理注册人员的申诉,包括: 
 注册申请人或注册人员对CCAA作出的不予注册、资格处置等决定提出的申诉;  
 投诉人因不同意CCAA的投诉处理决定提出的申诉。 
3.9.2 申诉应在相关决定作出后30天内,以书面形式向CCAA 提交。 
3.9.3 申诉人可从CCAA网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》,CCAA也可应申诉人的要
求提供该规则。    
 
附件1: 
注册专业目录  
能源管理体系认证业务范围 
1 能源供给 
1.1 煤炭 
1.2 油、气 
1.3 电力 
1.4 热力 
1.5 其他(地热、分布式能源、余热等) 
2 能源需求 
2.1 钢铁 
2.2 有色金属 
2.3 化工 
2.4 建筑材料 
2.5 纺织 
2.6 造纸 
2.7 机械制造 
2.8 交通运输 
2.9 公共机构及服务 
2.10 其他 
注:实习审核员不分专业,在申请注册时注册专业一栏选择“无”。

附件 2:
能源技术相关或相近专业 
一、煤炭和油、气
序号 教育部本科目录 序号 教育部研究生目录
1 070601 地质学 1 070704 海洋地质
2 070602 地球化学 2 070901 矿物学、岩石学、矿床学
3 080108S 煤及煤层气工程 3 070904 构造地质学
4 080101 采矿工程 4 070905 第四纪地质学
5 080102 石油工程 5 081801 矿产普查与勘探
6 080103 矿物加工工程 6 081802 地球探测与信息技术
7 080104 勘查技术与工程 7 081803 地质工程
8 080105 资源勘查与开发 8 081901 采矿工程
9 080106Y 地质工程 9 081902 矿物加工工程
10 080107Y 矿物资源工程 10 081903 安全技术及工程
二、电力和热力
序号 教育部本科目录 序号 教育部研究生目录
1 080601 电气工程及其自动化 1 080801 电机与电器
2 080801 水利水电工程 2 080802 电力系统及其自动化
3 081904 农业水利工程 3 080803 高电压与绝缘技术
4 081902 农业电气化与自动化 4 080804 电力电子与电力传动
5 080608Y 电气工程与自动化 5 080805 电工理论与新技术
6 080620W 电力工程与管理 6 081504 水利水电工程
7 080712S 建筑电气与智能化 7 082802 农业水土工程
三、钢铁
序号 教育部本科目录 序号 教育部研究生目录
1 071301 材料物理 1 080501 材料物理与化学
2 071302 材料化学 2 080502 材料学
3 080201 冶金工程 3 080503 材料加工工程
4 080202 金属材料工程 4 080601 冶金物理化学
      5 080602 钢铁冶金
四、有色金属
序号 教育部本科目录 序号 教育部研究生目录
1 071301 材料物理 1 080501 材料物理与化学
2 071302 材料化学 2 080502 材料学
3 080202 金属材料工程 3 080503 材料加工工程
4 080205Y 材料科学与工程 4 080601 冶金物理化学
5 080206W 复合材料与工程 5 080603 有色金属冶金
五、化工

 
序号 教育部本科目录 序号 教育部研究生目录
1 070301 化学 1 070301 无机化学
2 070302 应用化学 2 070302 分析化学
3 071302 材料化学 3 070303 有机化学
4 081101 化学工程与工艺 4 070304 物理化学(含∶化学物理)
5 082003 林产化工 5 070305 高分子化学与物理
6 070303W 化学生物学 6 081701 化学工程
7 070304W 分子科学与工程 7 081702 化学工艺
8 080510S 核化工与核燃料工程 8 081703 生物化工
9 081103W 化工与制药 9 081704 应用化学
10 081104S 化学工程与工业生物工程 10 081705 工业催化
11 080206W 复合材料与工程      
六、建筑材料
序号 教育部本科目录 序号 教育部研究生目录
1 071301 材料物理 1 080501 材料物理与化学
2 071302 材料化学 2 080502 材料学
3 080203 无机非金属材料工程 3 080503 材料加工工程
4 080204 高分子材料与工程 4 070305 高分子化学与物理
5 080205Y 材料科学与工程 5 081701 化学工程
6 080212S 高分子材料加工工程 6 081702 化学工艺
7 080206W 复合材料与工程 7 082902 木材科学与技术
8 082002 木材科学与工程      
七、纺织
序号 教育部本科目录 序号 教育部研究生目录
1 081402 轻化工程 1 082101 纺织工程
2 081405 纺织工程 2 082102 纺织材料与纺织品设计
3 081406 服装设计与工程 3 082103 纺织化学与染整工程
4 040329w 服装设计与工艺教育 4 082104 服装设计与工程
5 081410S 轻工生物技术      
6 081412S 非织造材料与工程      
八、造纸
序号 教育部本科目录 序号 教育部研究生目录
1 081402 轻化工程 1 082201 制浆造纸工程
2 081403 包装工程 2 070303 有机化学
3 081101 化学工程与工艺 3 070304 物理化学
4 070301 化学 4 070305 高分子化学与物理
5 070302 应用化学      
6 071302 材料化学      
九、机械制造
序号 教育部本科目录 序号 教育部研究生目录
1 080301 机械设计制造及其自动化 1 080201 机械制造及其自动化
2 080302 材料成型及控制工程 2 080202 机械电子工程

 
3 080303 工业设计 3 080203 机械设计及理论
4 080304 过程装备与控制工程 4 080204 车辆工程
5 081901 农业机械化及其自动化 5 080703 动力机械及工程
6 080305Y 机械工程及自动化 6 080704 流体机械及工程
7 040313W 机械制造工艺教育 7 080706 化工过程机械
8 040314W 机械维修及检测技术教育 8 082801 农业机械化工程
9 040315W 机电技术教育 9 082401 船舶与海洋结构物设计制造
10 080307W 机械电子工程 10 082402 轮机工程
11 080309S 制造自动化与测控技术      
12 080311S 制造工程      
13 080306W 车辆工程      
14 081206 轮机工程      
15 081301 船舶与海洋工程      
十、交通运输
序号 教育部本科目录 序号 教育部研究生目录
1 040317W 汽车维修工程教育 1 080204 车辆工程
2 080306W 车辆工程 2 082003 油气储运工程
3 080308W 汽车服务工程 3 082301 道路与铁道工程
4 081201 交通运输 4 082302 交通信息工程及控制
5 081202 交通工程 5 082303 交通运输规划与管理
6 081203 油气储运工程 6 082304 载运工具运用工程
7 081205 航海技术 7 082401 船舶与海洋结构物设计制造
8 081206 轮机工程 8 082402 轮机工程
9 081207W 物流工程 9 082403 水声工程
10 081209W 交通设备信息工程      
11 081210S 交通建设与装备      
12 081301 船舶与海洋工程      
13 082104W 交通管理工程      
14 110210W 物流管理      
15 110313S 航运管理      
十一、公共机构及服务
序号 教育部本科目录 序号 教育部研究生目录
1 080701 建筑学 1 081302 建筑设计及其理论
2 080703 土木工程 2 081303 城市规划与设计
3 080704 建筑环境与设备工程 3 081304 建筑技术科学
4 080705 给水排水工程 4 081404 供热、供燃气、通风及空调工程
5 080708W 景观建筑设计 5 081402 结构工程
6 080710S 建筑设施智能技术 6 081403 市政工程
7 080711W 给排水科学与工程      
8 080712S 建筑电气与智能化      
9 110212S 物业管理      
10 110218S 酒店管理      

 
十二、其他能源需求行业
序号 教育部本科目录 序号 教育部研究生目录
1 081401 食品科学与工程 1 083201 食品科学
2 040311W 农产品储运与加工教育 2 083202 粮食、油脂及植物蛋白工程
3 040322W 食品工艺教育 3 083203 农产品加工及贮藏工程
4 040332W 食品营养与检验教育 4 083204 水产品加工及贮藏工程
5 081408W 酿酒工程 5 082202 制糖工程
6 081409W 葡萄与葡萄酒工程 6 082203 发酵工程
7 081410S 轻工生物技术 7 070301 无机化学
8 081411S 农产品质量与安全 8 070302 分析化学
9 081407W 食品质量与安全 9 070303 有机化学
10 090105W 烟草 10 070304 物理化学(含∶化学物理)
11 070301 化学 11 070305 高分子化学与物理
12 070302 应用化学 12 081701 化学工程
13 071302 材料化学 13 081702 化学工艺
14 081101 化学工程与工艺 14 081703 生物化工
15 082003 林产化工 15 081704 应用化学
16 070303W 化学生物学 16 081705 工业催化
17 070304W 分子科学与工程 17 082204 皮革化学与工程
18 081103W 化工与制药 18 082902 木材科学与技术
19 081104S 化学工程与工业生物工程 19 070208 无线电物理
20 081402 轻化工程 20 080401 精密仪器及机械
21 082002 木材科学与工程 21 080402 测试计量技术及仪器
22 070102 信息与计算科学 22 080804 电力电子与电力传动
23 071201 电子信息科学与技术 23 080901 物理电子学
24 071202 微电子学 24 080902 电路与系统
25 071203 光信息科学与技术 25 080903 微电子学与固体电子学
26 080401 测控技术与仪器 26 080904 电磁场与微波技术
27 080601 电气工程及其自动化 27 081001 通信与信息系统
28 080603 电子信息工程 28 081002 信号与信息处理
29 080604 通信工程 29 081101 控制理论与控制工程
30 080605 计算机科学与技术 30 081102 检测技术与自动化装置
31 080606 电子科学与技术 31 081104 模式识别与智能系统
32 081606 信息对抗技术 32 081105 导航、制导与控制
33 110102 信息管理与信息系统 33 081201 计算机系统结构
34 040318W 应用电子技术教育 34 081202 计算机软件与理论
35 071205W 信息安全 35 081 203 计算机应用技术
36 071206W 信息科学技术 36 110503 军事通信学
37 071207W 光电子技术科学 37 110505 密码学
38 080402S 电子信息技术及仪器      
39 080613W 网络工程      
40 080614W 信息显示与光电技术      

 
41 080615W 集成电路设计与集成系统      
42 080616W 光电信息工程      
43 080617W 广播电视工程      
44 080618W 电气信息工程      
45 080619W 计算机软件      
46 080621W 微电子制造工程      
47 080623W 数字媒体艺术      
48 080624S 医学信息工程      
49 080625S 信息物理工程      
50 080628S 数字媒体技术      
51 080630S 真空电子技术      
52 080631S 电磁场与无线技术      
53 080634S 信息与通信工程      
十三、适用所有行业
序号 教育部本科目录 序号 教育部研究生目录
1 071401 环境科学 1 080701 工程热物理
2 080501 热能与动力工程 2 080702 热能工程
3 081001 环境工程 3 080705 制冷及低温工程
4 080210W 再生资源科学与技术 4 083001 环境科学
5 080504W 能源与环境系统工程 5 083002 环境工程
6 080505S 能源工程及自动化 6 080201 机械制造及其自动化
7 080506S 能源动力系统及自动化 7 080202 机械电子工程
8 080507S 风能与动力工程 8 080203 机械设计及理论
9 081005S 环境科学与工程 9 080703 动力机械及工程
10 081105S 资源科学与工程 10 080704 流体机械及工程
11 080301 机械设计制造及其自动化 11 080706 化工过程机械
12 080302 材料成型及控制工程 12 082801 农业机械化工程
13 080303 工业设计      
14 080304 过程装备与控制工程      
15 081901 农业机械化及其自动化      
16 080305Y 机械工程及自动化      
17 080307W 机械电子工程      
18 080309S 制造自动化与测控技术      
19 080311S 制造工程      
20 040313W 机械制造工艺教育      
21 040314W 机械维修及检测技术教育      
22 040315W 机电技术教育      
23 080307W 机械电子工程      
24 080309S 制造自动化与测控技术      
25 080311S 制造工程      

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